1、【单选题】下列属于《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。
Ⅰ．停业整顿
Ⅱ．托管
Ⅲ．接管
Ⅳ．行政重组
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司风险控制指标方面的监管措施。《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施包括：①停业整顿；②托管；③接管；④行政重组；⑤撤销。故本题选C选项。
2、【单选题】《证券公司风险处置条例》规定的协调配合与快速反应机制参与单位不包括（）。
A.中国人民银行
B.国务院财政部门
C.国务院公安部门
D.县级人民政府
参考答案：D
参考解析：本题考查《证券公司风险处置条例》的总体原则。在证券公司风险处置过程中，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督，并会同中国人民银行（A项包括）、国务院财政部门（B项包括）、国务院公安部门（C项包括）、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府（D项不包括）建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制，以维护社会稳定。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
3、 【多选题】有下列( )情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。
A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
B.仍处于证券市场禁入期
C.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年
D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
参考答案：A,B,D
参考解析：有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：(1)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉。(2)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年。(3)仍处于证券市场禁入期。(4)内部控制薄弱、存在重大风险隐患。(5)与被处置证券公司处置事项有利害关系。(6)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
4、 【多选题】出现下列( )情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
A.证券公司停止全部证券业务
B.证券公司解散
C.证券公司破产
D.证券公司撤销境内分支机构
参考答案：A,B,C,D
参考解析：本题考查证券公司及其境内分支机构注销登记的规定。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
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