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2026年证券法律法规章节精选题:证券公司风险处置的监督协调机制

来源:233网校 2026-02-18 00:05:59

1、 【单选题】根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于证券公司风险处置过程中有关司法程序的说法中,错误的是(  )。

A.采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

B.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合

C.处置证券公司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案件,属公安机关管辖的,应当由国务院公安部门统一组织依法查处

D.证券公司实际控制的关联公司,其资产与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构不得向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告的民事诉讼程序

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参考答案:D
参考解析:证券公司设立或者实际控制的关联公司,其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

2、 【单选题】国务院证券监督管理机构和(  )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.中国基金业协会

D.商业银行

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参考答案:B
参考解析:《证券公司监督管理条例》第七条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

3、【多选题】根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。

A.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金

B.被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局,应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

C.采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

D.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合

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参考答案:A,C,D
参考解析:选项A正确:证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金。
选项C正确:采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。
选项D正确:风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合。
选项B错误:被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府(并非证监局),组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。
综上所述,本题选ACD。

4、多选题】有下列()情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。

A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾5年

C.仍处于证券市场禁入期

D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患

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参考答案:A,C,D
参考解析:本题考查禁止参与处置证券公司风险工作的情形。有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:(1)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉。(2)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年。(3)仍处于证券市场禁入期。(4)内部控制薄弱、存在重大风险隐患。(5)与被处置证券公司处置事项有利害关系。(6)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

5、【判断题】被处置证券公司以及其分支机构所在地公安机关,应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作,制订维护社会稳定的预案,排查、预防和化解不稳定因素,维护被处置证券公司正常的营业秩序。()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府,应当履行以下监督协调义务:
(1)支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件;
(2)按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作,制订维护社会稳定的预案,排查、预防和化解不稳定因素,维护被处置证券公司正常的营业秩序;
(3)组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。

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