1、【单选题】非公开募集基金的基金管理人的组织形态包括（）。
Ⅰ．依法设立的公司
Ⅱ．合伙企业
Ⅲ．个人
Ⅳ．社团
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、【单选题】下列关于证券公司私募基金子公司人员岗位利益冲突防范的说法，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司员工可以在私募基金子公司从事投资业务
Ⅱ．证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
Ⅲ．私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
Ⅳ．私募基金子公司同一投资管理团队不得同时从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、【单选题】担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业的破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.1
B.3
C.5
D.2
4、【多选题】根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当履行的职责有（）。
A.按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度
B.保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料
C.按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益
D.对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资
（1）依法募集资金，办理私募基金备案；
（2）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资；
（3）按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度；
（4）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益；
（5）按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息；
（6）保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料；
（7）国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。
5、【判断题】私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生变更的，应当按照规定向登记备案机构履行变更登记手续。（）
A.错
B.对
更多证券法律法规试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
扫码加证券学霸君，拉你进刷题群！
证券历年考试真题及答案
| 证券历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 金融基础知识历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券分析师历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资顾问历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 保荐代表人历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
