1、【单选题】证券公司的组织架构划分为( )。
A.股东会、董事会、职工代表大会
B.股东会、董事会、监事会(或董事会审计委员会)、经理层
C.股东会、董事会、会员大会
D.股东会、职工代表大会、监事会(或董事会审计委员会)、经理层
参考答案：B
参考解析：选项B正确：证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全组织架构，明确股东会、董事会、监事会(或董事会审计委员会)、经理层之间的职责划分。
选项ACD为干扰项
选项ACD为干扰项
2、【单选题】按照《证券市场基本法律法规》的要求，（）不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户合法权益
C.建立完备的客户投资盈利保障制度
D.建立完备的内部控制体系
参考答案：C
参考解析：题目问的是“不属于”。
选项C：“盈利保障制度”属于超范围责任，不属于公司治理（如内控、组织架构）。因此答案选择C。
选项ABD：证券公司治理的基本要求：
（1）建立健全组织架构、明确职责划分
（2）不得侵犯客户合法权益
（3）建立完备的内部控制体系
（4）建立稳健的薪酬制度
选项C：“盈利保障制度”属于超范围责任，不属于公司治理（如内控、组织架构）。因此答案选择C。
选项ABD：证券公司治理的基本要求：
（1）建立健全组织架构、明确职责划分
（2）不得侵犯客户合法权益
（3）建立完备的内部控制体系
（4）建立稳健的薪酬制度
3、【单选题】证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的()。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表
参考答案：A
参考解析：本题考查年度报告的内容。证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
4、【多选题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的有（）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
参考答案：A,B,D
参考解析：C项，证券公司不得挪用客户托管在公司的证券。
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