1、【单选题】证券公司及其股东之间的下列行为中，属于法律法规禁止情形的是（ ）。
A.股东为证券公司提供担保
B.证券公司向股东分配税后利润
C.证券公司向股东出借挪用的客户交易结算资金
D.股东在证券公司开立证券账户
参考答案：C
参考解析：选项C正确：根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
选项A错误：股东为证券公司提供担保属于正常商业行为，法律法规并未禁止。
选项B错误：证券公司向股东分配利润是公司法允许的，只要符合公司章程和利润分配规则即可。
选项D错误：股东在证券公司开立账户是正常的，除非是特定禁止对象。
选项A错误：股东为证券公司提供担保属于正常商业行为，法律法规并未禁止。
选项B错误：证券公司向股东分配利润是公司法允许的，只要符合公司章程和利润分配规则即可。
选项D错误：股东在证券公司开立账户是正常的，除非是特定禁止对象。
2、【单选题】下列证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为，符合《证券公司治理准则》的是（）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.实际控制人的关联方有义务采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东无需采取有效措施，监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
参考答案：B
参考解析：证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
3、【多选题】在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有的行为包括（）。
A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.股东违规占用公司资产
D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
参考答案：A,B,C,D
参考解析：在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：
（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（3）股东违规占用公司资产；
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（3）股东违规占用公司资产；
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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