2、【单选题】下列关于审计委员会的说法，错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.审计委员会由公司董事会设立
参考答案：B
参考解析：题目问的是”错误“。
选项B错误：审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事（而非2名）从事会计工作5年以上。因此答案选择B。
选项A正确：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
选项C正确：审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。
选项D正确：审计委员会由公司董事会设立。
选项B错误：审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事（而非2名）从事会计工作5年以上。因此答案选择B。
选项A正确：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
选项C正确：审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。
选项D正确：审计委员会由公司董事会设立。
3、【单选题】按照《证券公司监督管理条例》的要求，下列()公司应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
参考答案：A
参考解析：本题考查独立董事制度。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
4、【多选题】证券公司对客户的义务包括（）。
A.客户资料保密义务
B.履行法定信息披露义务
C.完善客户沟通、投诉处理机制
D.不得挪用、侵占客户资产
参考答案：A,B,C,D
参考解析：选项ABCD正确：证券公司对客户的义务：
（1）证券公司对客户负有诚信义务。
（2）不得挪用、侵占客户资产。
（3）客户资料保密义务。
（4）履行法定信息披露义务。
（5）完善客户沟通、投诉处理机制。
（6）履行公司财务报告披露义务。
（1）证券公司对客户负有诚信义务。
（2）不得挪用、侵占客户资产。
（3）客户资料保密义务。
（4）履行法定信息披露义务。
（5）完善客户沟通、投诉处理机制。
（6）履行公司财务报告披露义务。
5、【判断题】根据《证券公司治理准则》，证券公司应当向社会公众披露本公司未经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。（ ）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：履行公司财务报告披露义务。证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计（并非“未经审计”）的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息真实、准确、完整。
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