2025年证券从业资格考试越来越近，关于证券市场基本法律法规-证券公司的监督管理知识掌握了吗？老师给大家整理了一些真题练习，快来测试一下吧！证券从业考试是题库系统抽题，考过的题目很可能反复再考！希望可以在考前帮助大家查漏补缺，争取考出更好的成绩！【立即进入>>证券从业在线题库】
【证券学习资料包】【干货笔记】【60s考点速记】【免费领V题库会员】
今日章节考点真题：证券公司的监督管理
关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施，下列说法错误的是（）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
C项错误，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，【国务院证券监督管理机构】可以责令证券公司予以更换。
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法【向社会公开披露】其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、【财务收支状况、高级管理人员薪酬】（B正确）和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全
发生影响或者可能影响证券公司【经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全】的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
证券从业考试《法律法规》真题下载及估分
中国证券业协会不会公布2025年证券从业人员考试真题及答案。如果大家想知道证券考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在本次证券考试结束后公布收集的真题答案，真题均来源于考生回忆版/网络汇总版，专业老师将为您解答试题答案！
