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今日章节考点真题：证券公司合规管理
证券公司（ ）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.合规总监
证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
证券公司开展各项业务，应当遵循【合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则】。
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
C.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
D.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：
1．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；（A项正确）
2．积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；
3．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；（B项正确）
4．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；（C项正确）
5．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；（D项正确）
6．发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；
7．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
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