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2025年证券《法律法规》章节真题冲刺:证券公司客户资产的保护

来源:233网校 2025-04-11 00:00:02

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今日章节考点真题:证券公司客户资产的保护

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

参考答案:D
参考解析:

D项错误,根据《证券公司监督管理条例》,证券公司【不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保】。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()。

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

参考答案:B
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产【相互独立、分别管理】。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事(),其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券经纪业务;商业银行

B.证券资产管理;证券交易所

C.证券经纪业务;国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务;证券登记结算有限公司

参考答案:A
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事【证券经纪业务】,其客户的交易结算资金应当存放在指定【商业银行】,以每个客户的名义单独立户管理。

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