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今日章节考点真题：证券公司治理
证券公司应当（ ）负责与客户进行沟通，处理客户投诉等事宜。
A.由营业部营销人员
B.设立营业部员工轮岗机制
C.由公司合规部
D.设立专职部门或岗位
期货经营机构应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
A项错误，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，【但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外】。
B项错误，证券公司【不得挪用客户交易结算资金】（没有特例情形），不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
D项错误，证券公司【应当】（而不是“可以”）设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
A.战略发展委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设【薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会】，行使公司章程规定的职权。
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