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2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习(8.13)

来源:233网校 2025-08-13 00:00:57

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关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施,以下说法错误的是()。

A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,证券投资咨询机构由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

参考答案:C
参考解析:

C项错误,证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,证券投资咨询机构由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、【1万元以上10万元以下】罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

下列关于股份有限公司董事任免的说法正确的有(  )

A.董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

B.非职工代表董事由股东大会选举

C.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过6年

D.董事任期届满,连选可以连任

参考答案:ABD
参考解析:

董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。

为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于360天。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:

为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于90天。

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