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2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习(8.9)

来源:233网校 2025-08-09 00:00:08

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关于证券交易所风险基金,下列说法中错误是()。

A.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

B.风险基金由证券交易所理事会管理

C.风险基金提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同中国证券投资基金业协会规定

D.证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用

参考答案:C
参考解析:

A项正确,证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。

B项正确,风险基金由证券交易所理事会管理。

C项错误,风险基金提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同【国务院财政部门】规定。

D项正确,证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形对其采取的措施有(  )。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管、接管

C.撤销经营证券业务许可

D.撤销

参考答案:ABCD
参考解析:

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:

(1)责令停业整顿;

(2)指定其他机构托管、接管;

(3)撤销经营证券业务许可;

(4)撤销。

创业板、科创板、北交所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:

创业板、科创板、北交所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

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