证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案（1-10题）
1、 【超纲】下列关于经营者的行为中，不应被认定为不正当竞争的是( )。
A.明示并如实入账向中间人支付佣金
B.暗中向交易相对方工作人员给付回扣
C.向交易相对方工作人员赠送贵重礼品
D.向有相关影响力的人员给付财物争取项目
选项BCD属于不正当竞争。
2、 高水平社会主义市场经济体制是( )的重要保障。
A.民族伟大复兴
B.中国式现代化
C.科学社会主义
D.社会主义现代化
3、 下列不属于证券交易所上市规则规定的上市条件的是( )。
A.最高公开发行比例
B.财务状况
C.诚信记录
D.经营年限
4、 根据《操作风险管理指引》相关规定，下列属于操作风险范畴的是( )。
A.市场风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.声誉风险
选项ABD：属于与操作风险并列的风险。
5、 金融管理部门要努力培育恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神，要形成有风险没有及时发现就是失职，发现风险没有及时提示和处置就是( )的严肃氛围。
A.失职
B.渎职
C.问责
D.处罚
6、 证券公司合并、分立涉及( )的，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
A.客户权益的重大资产转让
B.在证监会指定报刊公告
C.经营证券业务许可证变更
D.公司停业整顿
选项BCD属于干扰项。
7、 根据《证券法》，下列关于公司公开发行证券募集资金用途的说法，错误的是( )。
A.公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途，未作纠正的，不得公开发行新股
B.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
C.发行人违反法律规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款
D.公司改变公开发行股票所募集资金用途，必须经监事会作出决议
选项ABC表述正确。
8、 根据《证券法》，证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以( )。
A.十万元以下
B.五十万元以上五百万元以下
C.五百万元以上
D.十万元以上一百万元以下
9、 根据《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司重点关注的可能引发声誉风险的驱动因素，不包括( )。
A.战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动
B.内部控制缺陷或一般经营损失事件
C.他人冒用公司名称、商标、网站等侵权或误导公众行为
D.关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动(A);
(2)业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;
(3)内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件(而不是一般事件，选项B错误);
(4)司法性事件及监管调查、处罚;
(5)新闻媒体的不实报道或网络不实言论;
(6)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司(D);
(7)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;
(8)工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;
(9)他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为(C);
(10)其他可能引发公司声誉风险的重要因素。
10、 下列有关我国证券市场法律法规体系的说法中，错误的是( )。
A.全国人大常委会所作的法律解释同法律具有同等效力
B.国务院各部门无权制定行政法规
C.证券市场行业自律规则仅指中国证券业协会制定的规则
D.中国证监会制定并公布的文件并非都是部门规章
选项A正确：全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释与法律具有同等效力。
选项B正确：行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性文件。国务院各部门无权制定行政法规，可以制定部门规章。
选项D正确：中国证监会发布的文件，除部门规章之外，还有规范性文件。
想要查看全部2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案，可以下载233网校app-题库-历年真题，进行做题或打印试卷。
下方扫码，立即下载233网校APP刷题☟☟
刷题小程序：参加证券考试，刷题很重要，233网校证券考试题库，涵盖章节练习、历年真题、模拟试卷、错题集，以及趣味性刷题玩法，如答题闯关、组队打卡、PK答题、模考大赛等，充分调动刷题的积极性。【立即进入>>在线刷题巩固知识】
