证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案（21-30题）
21、 在销售完成后剩余由销售机构全部购入的是( )。
A.自营
B.全额包销
C.余额包销
D.代销
选项A：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。
选项B：全额包销是指证券公司先将发行人的证券全部购入，然后再向投资者发售。
选项D：代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人。
22、 证券公司和经纪人签署( )合同。
A.劳务合同
B.代理合同
C.劳动合同
D.委托合同
23、 代销方式发行股票未达到( )，发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
24、 证券的包销、代销期限最长不超过()。
A.180日
B.90日
C.60日
D.360日
25、 由于股票期权交易实行()制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。
A.当日无负债结算
B.保证金
C.强制平仓
D.套期保值
选项B错误：“保证金”是交易中的担保要求，非结算制度。
选项C错误：“强制平仓”是风险控制手段，用于投资者保证金不足时的处置手段。
选项D错误：“套期保值”是交易策略。
26、 法律主体是法律关系的参与者，主要包括()
A.权利、行为和义务
B.主体、客体和内容
C.物、人格和精神成果
D.自然人、组织和国家
选项A：法律关系内容是指法律关系中的权利和义务。
选项B：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
选项C：法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。
27、 根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是()。
A.三分之二以上合伙人决定解散
B.合伙协议约定的解散事由出现
C.合伙人已不具备法定人数满三十天
D.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
(1)合伙期限届满，合伙人决定不再经营(D);
(2)合伙协议约定的解散事由出现(B);
(3)全体合伙人决定解散(A项错误);
(4)合伙人已不具备法定人数满30天(C);
(5)合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现;
(6)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(7)法律、行政法规规定的其他原因。
28、 同一个客户最多开立()同名资金账户。
A.1个
B.3个
C.2个
D.5个
29、 证券公司董事会在全面风险管理中承担()。
A.直接责任
B.最终责任
C.主要责任
D.监督检查责任
选项A：证券公司各部门、分支机构及子公司的负责人承担本单位风险管理的直接责任。
选项C：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
选项D：证券公司监事会(或行使监事会职权的监事或董事会设置的由董事组成的审计委员会)承担全面风险管理的监督责任。
30、 非公开发行证券，不得采用以下哪种方式?()
A.向特定对象询价
B.广告、公开劝诱
C.协议认购
D.定向配售
选项ACD属于合规方式。
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