证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案（11-20题）
11、 根据《证券法》，公司首次公开发行新股，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不得存在的情形不包括( )。
A.贪污
B.侵占财产
C.醉驾
D.贿赂
选项C属于干扰项。
12、 下列关于转融通业务规则的说法，正确的是( )。
A.证券金融公司对证券公司转融通的期限不得超过12个月
B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案
C.证券金融公司开展转融通业务须在商业银行开立转融通的证券资金账户和转融通资金交收账户
D.证券金融公司开展转融通业务应当在证券登记结算机构开立转融通专用资金账户
选项A错误：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
选项CD错误：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
13、 根据《证券法》，债券发行人未能按期兑付债券本息的，下列关于债券受托管理人权利义务的说法，正确的是( )。
A.不得接受债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
B.可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
C.可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼，但不能参与清算程序
D.可以接受部分债券持有人的委托，以债券持有人名义提起，参加民事诉讼或者清算程序
14、 根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司风险处置过程中有关程序的说法，正确的是( )。
A.实施风险处置措施期间，任何情况下，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿
B.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件
C.处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，由证券公司将案件及有关材料移送
D.证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给破产案件受理人民法院，不得留存任何相关证据材料
选项A错误：除《证券公司风险处置条例》第三十一条规定的情形外(而不是任何情况下)，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。
选项C错误：处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门(而不是证券公司)统一组织依法查处。
选项D错误：证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存(而不是不得留存)必需的相关证据材料。
【拓展1】《证券公司风险处置条例》第三十一条：行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的下列情形除外：(一)因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务;(二)为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出;(三)行政清理组履行职责所产生的其他费用。
【拓展2】国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：(1)制订证券公司风险处置方案并组织实施;(2)派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;(3)协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;(4)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;(5)及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件(B);(6)向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况;(7)法律、行政法规要求履行的其他职责。
15、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，( )可以撤销其有关业务许可。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证监会派出机构
16、 下列情形中，证券公司不能为客户融资融券业务信用证券账户的是( )。
A.客户开户资料齐全、要件完备，具有较强的风险承受能力，符合适当性相关要求
B.客户最近20个交易日日均证券类资产超过50万元但不足100万元，在此期限内具有符合要求的证券交易记录
C.客户于1个月前通过融资成为持有A证券公司7%流通股份的股东
D.客户申请开立融资融券业务信用账户之前，已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户
选项AD正确：证券公司应当按适当性制度要求和《证券公司融资融券业务管理办法》规定，制定选择客户的具体标准，一般主要包括(部分)：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。
选项B正确：资产状况最近20个交易日日均证券类资产超过50万，可以开立信用证券账户。
【拓展1】证券公司应当按适当性制度要求和《证券公司融资融券业务管理办法》规定，制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：(1)【从事证券交易的时间】客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。(2)【账户状态】客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。(3)【信誉状况】要求客户信誉良好，无重大违约记录。(4)【资产状况】最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元，具有符合要求的担保品及较强的还款能力。(5)【投资风格】具有较强的风险承受能力，符合适当性相关规定。(6)【关联关系】不属于本公司的股东(持有上市证券公司5%以下流通股份的股东除外)或关联人。
【拓展2】证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：(1)未按照要求提供有关情况;(2)从事证券交易时间不足半年;缺乏风险承担能力;(3)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户;(4)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。
17、 根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，下列不属于证券登记结算机构从事证券登记业务应当履行的职责的是( )。
A.实名制要求
B.资金交收义务
C.交易的收益
D.结算相关活动
选项C属于干扰项。
18、 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司委托信息技术服务机构提供产品或者服务的说法，错误的是( )。
A.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
B.证券公司借助信息技术从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务
C.证券公司借助信息技术从事证券基金业务活动的，应当委托信息技术服务机构提供产品或服务
D.证券公司依法承担的责任不因委托信息技术服务机构而免除或减轻
选项BD正确，选项C错误：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以(而不是应当)委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。
19、 证券自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立，( )负责确定投资规模、投资事项和投资品种。
A.自营业务部门
B.董事会
C.投资决策机构
D.投资经理
选项A：董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
选项B：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
选项D：不属于证券自营业务决策机构。
20、 培育积极中国特色金融文化，要( )，不唯利是图。
A.以义取利
B.依法合规
C.诚实守信
D.稳健审慎
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