2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(1)

31、下列属于可转换证券筹资特点的是（　　）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．大部分的可转换债券都是有抵押的债券
C．利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．可转换证券有利于未来资本结构的调整
32、国务院证券监督管理机构设立（　　），依法审核股票发行申请。
A．股票发行审核部
B．股票发行审核委员会
C．股票发行委员会
D．股票交易审核部
33、如投资者进行战略投资取得单一上市公司（　　）或以上股份并承诺在l0年内持续持股不低于（　　）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司"
A．20%，20%
B．25%，20%
C．25%，25%
D．20%，25%
34、在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是（　　）。
A．现金流量折现法
B．竞价确定法
C．净资产倍率法
D．市赢率法
35、我国发行企业债券开始于（　　）。
A．1990年
B．1985年
C．1983年
D．1980年
36、公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（　　）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（　　）内转让或者注销。
A．10日，6个月
B．5日，6个月
C．10日，3个月
D．5日，3个月
37、实际控制人应披露到（　　）为止。
A．最终的非国有控股主体
B．最终的外资控股主体
C．最终的法人控股主体
D．最终的国有控股主体或自然人
38、合格投资者要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在（　　）万元以上。
A．2 000，3 000
B．1 000，3 000
C．100，200
D．1 000，2 000
39、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：（　　）。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．法人配售方式
D．认购证方式
40、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元