2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
2、上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比。以 （　　）者作为计算依据。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高
3、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
A．3
B．5
C．10
D．20
4、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构
B．资金保管机构
C．特定目的信托受托机构
D．发起机构
5、上市公司发行新股时，应披露最近（　　）年内资金募集情况。
A．3
B．5
C．7
D．10
6、辅导开始日的计算标志是（　　）。
A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
B．派出机构进行备案登记
C．派出机构出具合格的监管报告
D．派出机构进行辅导合格证书发放
7、保险公司次级定期债务，是指（　　）。
A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的 保险公司债务
B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的 保险公司债务
C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的 保险公司债务
D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（不含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本 的保险公司债务
8、收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当依照前款规定进行报告和公告。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
9、（　　）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出陂露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股说明书
B．股票发行公告
C．招股说明书摘要
D．首次公开发行股票的申请报告
10、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上