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2011年证券从业资格考试发行与承销考前预测试题

来源:233网校 2011年3月1日
导读: 本试题根据证券从业资格考试-发行与承销考试题型,分单项选择题、多项选择题及判断题进行考核(含试题答案及解析),更多试题进入考试大在线考试中心!
  41.对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为(  )。
  A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
  B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年
  C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
  D.自证监会通过股票发行申请起满1年
  42.保荐人负责证券发行的(  )工作,依法对公开发行募集文件进行核查。
  A.承销
  B.主承销
  C.保荐
  D.推销
  43.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为(  )。
  A.发行价格一每股净利润×市盈率
  B.发行价格=每股净利润×发行市盈率
  C.发行价格一每股净资产×市盈率
  D.发行价格一每股净资产×发行市盈率
  44.累计投标询价开始前(  )个交易日,主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  45.初步询价开始目前(  )个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在(  )日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。
  A.T
  B.T+1源:www.examda.com
  C.T+2
  D.T+4
  47.在招股说明书中,发行人应披露有关股本的情况主要包括(  )。
  A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职
  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
  C.内部职工股发生过转移或交易的情况
  D.内部职工股的审批及发行情况
  48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的(  )为止。
  A.法人
  B.实际控制人的上一级单位
  C.关联人
  D.国有控股主体或自然人
  49.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注(  ),在国有法人股股东之后标注(  ),并披露前述标识的依据及标识的含义。
  A.“SS” “SL”
  B.“SL” “SLS”
  C.“SS” “SLS”
  D.“SS” “LSl”
  50.根据(  )等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  A.《保险法》
  B.《证券法》
  C.《银行法》
  D.《中国人民银行法》

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