2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷1

131、与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（　　）

132、投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。

133、资产评估的依据指的是评估所依照的法规、法律和政策。 （　　）

134、股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。 （　　）

135、可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（　　）

136、在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。 （　　）

137、1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。 （　　）

138、证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。 （　　）

139、1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。 （　　）

140、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（　　）