2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷6

111、募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。( )

112、MM的公司税模型命题二认为，在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。 （　　）

113、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（　　）

114、首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5令正作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。 （　　）

115、上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股份。（　　）

116、投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。 （　　）

117、股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。 （　　）

118、发起人协议不仅需要各方书面签字，还要加盖法人章。 （　　）

119、中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。 （　　）
120、上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （　　）