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2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷6

来源:233网校 2011年8月5日
导读:
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二、不定项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)
61、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,遵循(  ) 原则。{Page}

62、上市公司发行证券,可以(  )确定发行价格。
A.通过询价的方式
B.通过定价的方式
C.与主承销商协商
D.根据申购情况由市场
63、根据香港的《创业板上市规则》,发行人须委任有关人士担任的职责包括(  )。{Page}

64、上市公司申请发行新股,应当符合公司章程合法有效,(  )制度健全,能够依法有效履行职责。{Page}

65、信息披露的方式主要包括(  )。
A.依规定程序在指定披露报刊公开刊登
B.口头通知
C.在指定信息披露网站公布
D.置备于中国证监会指定的场所
66、关于股份制改组的法律审查,下列说法正确的是(  )。{Page}

67、承销商备案材料包括(  )。{Page}

68、上市公司股东大会可审议批准的担保事项有(  )。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额,达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
69、通过银行贷款筹资收购,收购公司申请贷款时必须考虑的因素有(  )。{Page}

70、在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报(  )备案。{Page}

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