111、
上市公司董事会未拒绝接受实际控制人及受其支配的股东所提出的提案的，中国证监会可以认定负有责任的董事为不合适人选。（ ）
112、
企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。 （ ）
113、
商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。 （ ）
114、
控制风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 （ ）
115、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）
116、
根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。 （ ）
117、
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。 （ ）
118、
在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。 （ ）
119、
上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（ ）
120、
董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 （ ）
2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)
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