2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)

31、 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（　　）。
A． 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B． 上年曾因违法经营受到行政处罚
C． 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D． 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
32、 普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 9
33、 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以（　　）的形式发布。
A． 招股说明书
B． 董事会公告
C． 企业财务报告
D． 新闻发布会
34、 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（　　）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
35、 保荐机构应当与每年（　　）向中国证监会报送年度执业报告。
A． 3月份
B． 4月份
C． 5月份
D． 6月份
36、 （　　）的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产完整投入拟发行上市公司。
A． 2个
B． 5个
C． 2个及2个以上
D． 5个及5个以上
37、 （　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要
约人认股之用。
A． 招股说明书
B． 认购申请书
C． 信息备忘录
D． 招股章程
38、股东大会的会议记录应当保存（　　）。
A． 5年
B． 10年
C． 15年
D． 20年
39、 发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（　　）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
A． 2%
B． 3%
C． 4%
D． 5%
40、 （　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A． 寻找目标公司
B． 预警服务
C． 提出收购建议
D． 商议收购条款