2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（　　）。
A．有限责任公司
B．独资企业
C．股份有限公司
D．重点国有企业

62、 内部融资的特点是（　　）。
A．自主性
B．高风险性
C．低成本性
D．低风险性

63、 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　　）。
A．股票种类
B．发行股数及占发行后总股本的比例
C．发行前和发行后每股净资产
D．发行方式与发行对象

64、 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（　　）。
A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D．营业网点在40个以上

65、 首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（　　）。
A．承销费用
B．发行人的股东
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途

66、 下列各项中，属于破产清算组的职责的有（　　）。
A．保管、清理破产财产
B．对破产财产进行估计
C．对破产财产进行分配
D．对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行

67、 在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?（　　）
A．定价原则
B．资产的账面价值、评估价值
C．转让价格
D．结算方式及获得的转让收益

68、 持续督导期间，保荐人应督导发行人（　　）。
A．有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D．履行信息准确及时披露的义务

69、 股东大会的决议在下列哪些情况下将无效?（　　）
A．大会决议违反国家法律法规
B．公司召开会议时没有发布公司的财务报表给股东
C．公司的决议引起股东不满，但是在60日内没有股东向法院提出撤销
D．股东大会已办理好登记变更，但变更没有征得当地法院的同意

70、 在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有（　　）。
A．包销
B．代销
C．推销
D．自销