2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

81、 上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市（　　）。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近2年连续亏损
D．未按照可转换公司债券募集办法履行义务

82、 下列关于证券公司债券说法正确的有（　　）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
83、 反收购管理层防卫策略有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想

84、 外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（　　）。
A．发行方式
B．国际配售与公开募集的比例
C．拟进行国际分销的地区
D．上市地点

85、 公司债券的种类有（　　）。
A．记名公司债券和不记名公司债券
B．可转换公司债券和非转换公司债券
C．保值公司债券和非保值公司债券
D．无担保公司债券和有担保公司债券

86、 董事的勤勉义务包括（　　）。
A．公平对待所有股东
B．向监事提供有关情况和资料
C．谨慎、认真
D．定期报告并签署书面意见

87、 股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。
A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
B．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D．在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

88、 股东的义务包括有（　　）。
A．遵守法律、行政法规和公司章程
B．除法律、法规规定的情形外，不得退股
C．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
D．不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

89、 关于发行可转换公司债券净资产要求，下列说法错误的是（　　）。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B．有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

90、 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?（　　）
A．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知，股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
C．股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
D．对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争