2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

131、 董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（　　）
A．正确
B．错误

132、 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（　　）
A．正确
B．错误

133、 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（　　）
A．正确
B．错误

134、 超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的60%以上。（　　）
A．正确
B．错误

135、 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　）
A．正确
B．错误

136、 储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（　　）
A．正确
B．错误

137、 上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）
A．正确
B．错误

138、 控制风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 （　　）
A．正确
B．错误

139、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　）
A．正确
B．错误

140、 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）
A．正确
B．错误