2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

51、 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日

52、 实际控制人应披露到（　　）为止。
A．最终的国有控股主体或自然人
B．最终的外资控股主体
C．最终的非国有控股主体
D．最终的法人控股主体

53、 对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（　　）以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。
A．20%
B．60%
C．70%
D．80%

54、 上市公司最近（　　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年

55、 《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．25%
B．15%
C．30%
D．10%

56、 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　）以上。
A．20%，l0%
B．25%，5%
C．25%，l0%
D．20%，5%

57、 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
A．1
B．2
C．3
D．4

58、 询价对象有下列（　　）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A．未按时提交年度总结报告
B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

59、 根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（　　）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日

60、 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量
B．网下配售数量
C．全部有效申购
D．申购总量