2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(2)

11、 记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（　　）家。
A．40
B．50
C．60
D．70


12、 （　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A．中国证券业协会
B．股东大会
C．监事会
D．中国证监会


13、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（　　）名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
A．10
B．15
C．20
D．25


14、 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量
B．网下配售数量
C．全部有效申购
D．申购总量


15、 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（　　）的审计报告。
A．保留意见
B．否定意见
C．拒绝表示意见
D．无保留意见


16、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（　　）内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日


17、 预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月


18、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人最近一期期末，无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)在净资产中所占比例不高于（　　）。
A．35％
B．30％
C．25％
D．20％


19、 境内上市外资股又称（　　）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股


20、 1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A．《公司法》
B．《证券法》
C．《证券交易法》境
D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

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