2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(2)

51、 （　　）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构
B．中国证券业协会
C．国家发展和改革委员会
D．保荐人


52、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（　　）设立原则。
A．注册
B．准则
C．协议
D．登记


53、 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。
A．场外交易的企业债券
B．凭证式国债
C．银行间市场发行的债券
D．交易所市场发行的债券


54、 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（　　）内另行聘请保荐人；另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作，且持续督导的时间为当年剩余时间及其后（　　）个完整的会计年度。
A．3个月，2．
B．2个月，2
C．1个月，2
D．1个月，1


55、 收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7
B．10
C．15
D．20


56、 上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为计算依据。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高


57、公司债券是公司与（　　）的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限


58、 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%


59、证券专营机构（　　）和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。
A．保险公司
B．农村信用社联社
C．商业银行
D．中国人民银行


60、 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（　　）。
A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D．律师事务所

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