2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(4)

71、 在债券交易流通期间，发行人的信息披露应通过（　　）进行，并保证其披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
A．中国货币网
B．《金融时报》
C．《中国证券报》
D．中国债券信息网


72、 关于机构投资者作为询价对象应符合的条件，下列说法中正确的有（　　）。
A．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
B．财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
C．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
D．证券公司经批准可以经营经纪业务


73、 关于国债销售的价格，下列描述中正确的有（　　）。
A．在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题
B．在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的
C．如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就有可能亏损
D．财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行


74、 发行人应当就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．公司发行短期融资债券
C．上市公司发行新股
D．上市公司发行可转换公司债券


75、 关于上市公司发行新股时的招股说明书，下列说法中错误的有（　　）。
A．招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书
B．上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求应参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C．招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．招股说明书的编制要求不适用于招股意向书


76、 招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括（　　）。
A．发行股数
B．拟上市的证券交易所
C．招股说明书签署日期
D．发行股票的类型


77、 增发新股的发行人和其主承销商在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文及相关文件前，须向交易所提交的材料包括（　　）。
A．发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函
B．发行方案
C．发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D．发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料


78、 在首次公开发行股票并上市的操作中，主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以（　　）为依据。
A．获取的T日16：00资金到账情况
B．获取的T+1日16：00资金到账情况
C．结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额
D．结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额


79、 按购并双方的行业关联性划分，公司收购可以分为（　　）。
A．横向并购
B．纵向并购
C．混合并购
D．协议收购


80、 股份有限公司增加资本的方式有（　　）。
A．向中小股东回购股份
B．向现有股东配售股份
C．向现有股东派送红股
D．以公积金转增股本