2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 管理层防卫策略主要包括（　　）。
A．白衣骑士策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．推动股东进行反收购


62、 企业债券的利率由发行人与其主承销商根据（　　）确定的。
A．信用等级
B．风险程度
C．市场供求状况
D．企业债券利率管理的有关规定


63、 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师


64、 发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。
A．询价推介时间
B．定价公告刊登日期
C．申购日期和缴款日期
D．股票上市日期


65、 企业可发行（　　）。
A．无担保信用债券
B．资产抵押债券
C．第三方担保债券
D．混合债券


66、 定价公告应包括的内容有（　　）。
A．发行价格及其确定依据
B．对应摊薄前后的市盈率
C．对应摊薄前后的市净率
D．初步询价的基本情况


67、 （　　）应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。
A．同业拆借中心
B．中国证监会
C．国债登记结算公司
D．中国人民银行


68、 下列说法正确的是（　　）。
A．公司单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保属于公司股东大会特别职权
B．公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计后总资产的30％的，须有股东大会2／3以上通过
C．股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权
D．股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权


69、 属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有（　　）。
A．公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责
B．现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C．上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理
D．最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为


70、 实际控制人应披露到（　　）为止。
A．最终的国有控股主体
B．国外投资者
C．自然人
D．机构投资者