2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(3)

11、 上市公司（　　）决定聘请主承销商事宜。
A．总经理
B．董事长
C．董事会
D．经营层


12、 上市公司发行股份购买资产，应当提交（　　）审核。
A．发行审核委员会
B．中国证监会
C．并购重组委员会
D．证券交易所


13、 证券公司债券申请上市，要求实际发行债券的面值总额不少于（　　）万元。
A．500
B．5000
C．100
D．1000


14、（　　）标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《格拉斯·斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C．《国民银行法》
D．《金融服务现代化法案》


15、 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（　　）。
A．实现债权的费用
B．转换的费用
C．手续费
D．交易的费用


16、 网上定价、竞价方式是指（　　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的卖方，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所


17、 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。
A．累积投票制
B．实名选举制
C．匿名投票制
D．重要股东表决制


18、 上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存（　　）年。
A．2
B．3
C．5
D．10


19、 （　　）情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。
A．上市公司股票价格下跌
B．上市公司股票价格上升
C．上市公司改变公告的募集资金用途
D．上市公司经营出现困境


20、 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．12
B．24
C．36
D．48