2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(2)

101、 关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是（　　）。
A．即核准制
B．核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
C．这种制度赋予监管当局决定权
D．不适合发展中国家


102、 发行人应详细披露改制重组的情况，主要包括的内容有（　　）。
A．发起人
B．设立方式
C．管理人员结构
D．改制前后的关联关系


103、 不得收购上市公司的情形有（　　）。
A．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
B．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
C．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。
D．收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定情形。


104、 发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据包括的内容有（　　）。
A．发行价格
B．发行数量
C．发行时间
D．申购代码


105、 发行费用包括（　　）。
A．辅导费用
B．上网发行费用
C．评估费用
D．律师费用


106、 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就（　　）事项作出承诺。
A．有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
B．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C．有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D．保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责


107、 股份有限公司的公司债券与一般的公司债务相比，特点有（　　）。
A．公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系
B．公司债券是一种可转让的债权债务关系
C．公司债券通过债券的方式表现
D．同时发行的公司债券的偿还期是一样的


108、 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、（　　）的规定。
A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．上市公司


109、 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有（　　）方法。
A．每年部分改选董事会成员
B．限制董事资格
C．设立超级多数条款
D．提高优先股的发行比例


110、发行人应当就（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股
C．上市公司发行可转换公司债券
D．中国证监会认定的其他情形