2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(1)

31、 上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按（　　）自动锁定。
A．50％
B．60％
C．70％
D．75％


32、 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（　　）个工作．日披露募集说明书和发行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5


33、 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A．4人
B．5人
C．6人
D．7人


34、 上市公司公开发行新股的一般规定中，要求上市公司最近（　　）个月内财务会计文件无虚假记载。
A．6
B．12
C．24
D．36


35、 上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开（　　）日前以公告方式将会议召开的时间通知各股东。
A．10
B．20
C．30
D．45


36、 拟改组企业应聘请（　　）作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．具有改组经验的证券公司
D．财政部


37、 保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．3
B．5
C．6
D．10


38、 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。
A．50％30％
B．50％40％
C．50％50％
D．30％30％


39、 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元


40、 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月16个月
B．36个月36个月
C．12个月12个月
D．36个月12个月