2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(2)

31、 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模


32、 （　　）指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则


33、 尽职调查指承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（　　）进行核查、验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性


34、 发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C．未来资本性支出计划跨行业投资的
D．存在重大期后事项的


35、 新股发行应按照下列（　　）顺序进行。
①股东大会批准。②聘请保荐机构。③董事会作出决议。④编制和提交申请文件。
A．①②③④
B．②③①④
C．③②①④
D．②①③④


36、 下列（　　）事项须由股东大会以特别决议通过。
A．董事会和监事会的工作报告
B．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
C．公司章程的修改
D．公司年度预算方案


37、 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（　　）中反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表


38、 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A．2
B．3
C．5
D．10


39、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）年以上的股份有限公司。
A．5
B．4
C．3
D．2


40、 发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报（　　）备案。
A．3财政部
B．5中国人民银行
C．3中国证监会
D．5中国银监会