2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

91、 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合（　　）。
A．国家有关利用外资的规定
B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25％
C．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上


92、 特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（　　）方式调回境内使用。
A．向境内公司提供商业贷款
B．在境内新设外商投资企业
C．并购境内企业
D．直接向国内汇款


93、 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。
A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易


94、 集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（　　）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．统一产品设计
B．统一券种冠名
C．统一信用增进
D．统一发行注册


95、 （　　）可以提议召开董事会临时会议。
A．代表1／10以上表决权的股东
B．1／3以上董事
C．1／3以上监事
D．董事会秘书


96、 在上市公司重大资产重组报告书中通常应披露的资产评估信息中包括对评估方法的披露，这些评估方法包括（　　）。
A．收益法
B．估值法
C．市场法
D．资产基础法


97、 按照（　　）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
A．可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B．可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C．可转换公司债券在赎回期间停止交易
D．可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易


98、 地方政府债券的分销方式主要有（　　）。
A．场内挂牌
B．柜台销售
C．协议销售
D．场外签订分销合同


99、 根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括（　　）。
A．关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇
B．上市公司及其关联方在过去2年内是否与管理层及其近亲属以及其所任职的企业存在资金、业务往来
C．如收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份置换费，是否已取得员工的同意
D．如收购资金部分来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序以及奖励基金的发放情况


100、 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。
A．上市报告书(申请书)
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件