2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

31、 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40


32、 公司负责人和主管会计工作的负责人、（　　）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
A．会计机构负责人
B．保荐机构负责人
C．中国证监会
D．主承销商


33、 公开发行证券公司债券的发行人应当于本息支付目前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A．5
B．10
C．15
D．20


34、 非职工代表董事由股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。
A．2
B．3
C．4
D．5


35、 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程


36、 运用可比公司定价法的比率指标P／B代表（　　）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率


37、 拟发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数(若有)，或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（　　）决定是否重新提交发审会讨论。
A．发行人提交的申请
B．中国证监会
C．证券业协会
D．发行人所在行业主管机构


38、 企业首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时问及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4


39、 内地企业在香港创业板发行与上市时，公众持有的股本证券须最少由（　　）人持有。特殊情况除外。
A．50
B．80
C．100
D．150

40、 发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（　　）。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元