2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

71、 关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（　　）。
A．申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换
B．如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性
C．申请文件可以单面印刷也可以双面印刷
D．发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案


72、 个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（　　）。
A．申请报告
B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C．证券业执业证书
D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明


73、 关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有（　　）。
A．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20+交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
B．募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
C．若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
D．公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续


74、 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司


75、 在股东大会的提案中，提案的内容应当属于股东大会职权范围，并且符合（　　）的有关规定。
A．法律
B．行政法规
C．公司章程
D．公司规章制度


76、 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（　　）。
A．公司内部控制制度建立情况
B．公司内部控制制度执行情况
C．会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D．律师事务所对公司内部控制的整体评价意见


77、 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（　　）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A．关联关系
B．控制关系
C．均受同一实际控制人控制
D．合营关系


78、 企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值


79、 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行


80、 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（　　）等方式。
A．向社会公众配售
B．向战略投资者配售
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．向参与网上发行的投资者配售