2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

81、 通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（　　）。
A．充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题
B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D．了解并选择具备资质的中介服务机构


82、 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场尤其是对跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险，及时掐灭金融危机的“苗头”。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（　　）实施监管。
A．证券业
B．银行业
C．保险业
D．金融市场交易活动


83、 在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其盈利能力的相关要求有（　　）。
A．最近两年每年净利润不少于500万元，且持续增长
B．最近一年盈利，且净利润不少于500万元
C．最近两年每年的营业收入增长率均不低于30％
D．最近一年营业收入不少于5000万元


84、 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立


85、 外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记竞价
D．簿记定价


86、 发行人存在高危险、重污染情况的，应（　　）。
A．披露安全生产及污染治理情况
B．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况
C．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
D．说明是否符合国家关于环境保护的要求


87、 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（　　）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为．


88、 以下不征收印花税的是（　　）。
A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同
B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿


89、 募股文件的类型包括（　　）。
A．盈利预测审核报告
B．法律意见书和律师丁作报告
C．资金运用可行性报告
D．项目批文


90、 证券公司债券的合格投资者是指（　　）。
A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B．依法设立的法人或投资组织
C．按照规定和章程可从事债券投资
D．注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上