股票暂停交易情形 (1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。 (2)不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。 (3)有重大违法行为。 (4)最近3年···
(一)证券交易的条件 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照证券法的规定，证券交易的条件主要包括以下内容： 1.证券交易当事人依法买卖的证券，···
操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。操纵证券交易价格实质上是一种对不特定人的欺诈行为···
证券市场基本法律法规：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 复习技巧：证券从业资格考试三色笔记使用法 证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件···
单项选择题1、
质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。（ ）
2、
网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。（ ）
3、
同一证券账户多次参与同一只新股申购的．以交易所交易···
单项选择题1、
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（ ）
2、
（ ），深圳证券交易所正式开业。 A．1990···
单项选择题1、根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．委托订单的数量B．委托价格限制C．买卖证券的方向D．委托时效限制
2、
证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资···
单项选择题1、下列关于大宗交易的说法错误的是（ ）。 A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C．有涨跌幅限制···
单项选择题1、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（ ）批准。A．证券交易所B．中国证监会C．证券业协会D．证券资金保管监督机构
2、
根据中国结算公司上海分公···
单项选择题1、
进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。（ ）
2、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（ ）。A．擅自为客···
单项选择题1、
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（ ）
2、
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册···
单项选择题1、
（ ）属于明文列示的内幕交易行为。 A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票B．发行人委托证券公司代为买卖证券C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信···
单项选择题1、
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）
2、
目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（ ）
3、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确···
单项选择题1、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A．研究与交易之间的交流制度B．投资对象备选库制度C．有效的投资风险评估制度D．完善的交易记录制度
2、同自营业务相比，下列各项中···
单项选择题1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元
2、
证券公司应当自专用证券账户开立之Et起（ ）个交易日内，将专用···
单项选择题1、
根据中国结算公司上海分公司的规定，债务买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）。A．归属融券方B．归属财政部C．退还双方D．归属风险基金
2、
在我国现阶···
单项选择题1、
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（ ）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予···
单项选择题1、
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。（ ）
2、
我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。 A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价
3、
···
单项选择题1、
在代办股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买人股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。（ ）
2、
为客户提供证券投资咨询服务是···
单项选择题1、
关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。 A．发放股票股利是分红派息的一种形式B．分红派息是股东实现自己权益的过程C．发放现金股利是分红派息的一种形式D．上市公司分红派息工作须在年终决···
单项选择题1、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（ ）。A．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告B．客···
单项选择题1、证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。 A．中国证券登记结算公司B．中国证券业协会C．中国人民银行D．中国证监会
2、
按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司···
单项选择题1、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是（ ）。A．发行价格的确定方式不同B．发行时间的确定方式不同C．发行场所的确定方式不同D．发行对象的确定方式不同
2、证券交易所债券···
单项选择题1、
以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为单一客户办理大宗交易业务C．为客户办理专项资产管理业务D．为多个客户办理集合资产管理业务
2、全···
单项选择题1、（ ）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A．股东会B．董事会C．投资决策机构D．自营业务部门
2、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范···
单项选择题1、（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的投保资金的明细数据。 A．信用交易资金交收账户B．客户信用资金账户C．融资专用资金账户D．客户信用交易担保资金账户···
单项选择题1、证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资业务客户的开户数量。A．7个工作日B．3个工作日C．10个工作日D．5个···
单项选择题1、
根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。 A．1亿B．5亿C．0．5亿D．10亿
2、
我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1···
单项选择题1、根据《深圳证券交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。A．交易金额不低于100万元人民币B．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．数量不低于10万股···
单项选择题1、
按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。（ ）
2、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（ ）3、
···
