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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

来源:233网校 2021-02-05 15:22:56

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

①.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

②.以不正当竞争手段招揽承销业务

③.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为

④.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

参考答案:D
参考解析:
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