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证券业从业人员不得()。

来源:233网校 2021-02-07 09:14:07

证券业从业人员不得()。

Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查证券从业人员执业行为准则。

证券业从业人员不得从事以下活动:

(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场,Ⅱ项符合;

(3)编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务,Ⅲ项符合;

(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(7)买卖法律明文禁止买卖的证券,Ⅳ项符合;

(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,Ⅰ项符合;

(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选A选项。

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