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证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。

来源:233网校 2021-02-06 09:10:26

证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。

Ⅰ.夸大宣传,误导客户购买金融产品

Ⅱ.与客户分享投资收益

Ⅲ.与客户分担投资损失

Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查代销金融产品的禁止性行为。

证券公司代销金融产品,不得有下列行为:

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品,Ⅰ项符合;

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品,Ⅳ项符合;

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失,Ⅱ、Ⅲ项符合;

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;

(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项都是禁止行为。

故本题选B选项。

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