按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。
A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.下属单位工作人员要求的
本题考查证券公司合规负责人进行合规检查的有关规定。
在发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:
(1)证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的,A选项符合;
(2)证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的,B选项符合;
(3)证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的,C选项符合;
(4)监管部门或自律组织要求的;
(5)其他有必要进行专项检查的情形。
因此,A、B、C选项属于证券公司应当进行专项检查的情形。
D选项不属于证券公司应当进行专项检查的情形,故入选。
故本题选D选项。