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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。

来源:233网校 2021年02月06日

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。

A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的

C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.下属单位工作人员要求的

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查证券公司合规负责人进行合规检查的有关规定。

在发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:

(1)证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的,A选项符合;

(2)证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的,B选项符合;

(3)证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的,C选项符合;

(4)监管部门或自律组织要求的;

(5)其他有必要进行专项检查的情形。

因此,A、B、C选项属于证券公司应当进行专项检查的情形。

D选项不属于证券公司应当进行专项检查的情形,故入选。

故本题选D选项。

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