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关于持续督导,下列说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司为

来源:233网校 2021年02月06日

关于持续督导,下列说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司为A公司首次公开发行并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构,2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日Ⅱ.甲证券公司为A公司首次公开发行并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构,2016年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2016年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司持续督导的期限截至2016年12月31日 Ⅲ.A项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B项所述乙证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

Ⅰ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第36条第2款规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。第47条第1款规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。甲证券公司对A公司的持续督导期限应截至2017年12月31日,因此乙对A公司的持续督导的期限也应截至2017年12月31日。Ⅱ项,根据36条第1款规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。第47条第2款规定,因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。甲证券公司对A公司的持续督导期限应截至2016年12月31日,因此乙对A公司的持续督导的期限至少应截至2017年12月31日。ⅢⅣ两项,第47条第3款规定,另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。第64条规定,自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

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