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2020年证券考试《投资顾问》真题冲刺练习七

来源:233网校 2020年11月25日

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习七

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证券考试往年真题会重复出现,233网校学霸君准备了证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

以自上而下的方式分析公司投资机会,具体分析步骤应当是()。

A、公司分析→公司业绩预测→公司估值

B、宏观分析→行业分析→公司分析

C、宏观分析→公司分析→公司业绩预测→公司估值

D、行业分析→公司估值→公司业绩预测

参考答案:B
参考解析:自上而下分析方法的步骤为:宏观分析→行业分析→公司分析。

证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()方式提出解除协议。

A、口头

B、口头或书面通知

C、口头和书面通知

D、书面通知

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

从金融理论的发展来看,无套利均衡分析方法最早由()共同提出。

Ⅰ、马柯威茨

Ⅱ、夏普

Ⅲ、莫迪格里亚尼

Ⅳ、米勒

A、Ⅰ、IV

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:从金融理论的发展来看,无套利均衡分析方法最早由莫迪格里亚尼和米勒提出。

消费税的征收范围包括()。

Ⅰ、烟、酒、鞭炮

Ⅱ、化妆品、贵重首饰、珠宝玉石

Ⅲ、小汽车、摩托车、游艇

Ⅳ、实木地板

A、Ⅲ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:消费税是在对货物普遍征收增值税的基础上,选择少数消费品再征收的一个税种,主要是为了调节产品结构,引导消费方向,保证国家财政收入。现行消费税的征收范围主要包括:烟,酒,鞭炮,焰火,高档化妆品,成品油,贵重首饰及珠宝玉石,高尔夫球及球具,高档手表,游艇,木制一次性筷子,实木地板,摩托车,小汽车,电池,涂料。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括()。

Ⅰ、客户的身份、财产和收入状况

Ⅱ、证券投资经验

Ⅲ、投资需求与风险偏好

Ⅳ、风险承受能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、Ⅰ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、IV

参考答案:C
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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