证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习三
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1、执业人员取得执业资格，连续()不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
A.3年
B.4年
C.2年
D.1年
参考答案：A
参考解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
A.经纪业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务
参考答案：D
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
3、下列属于客户的定性信息的有（）
Ⅰ客户的家庭档案
Ⅱ客户的家庭关系
Ⅲ客户的投资偏好
Ⅳ客户的风险特征
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：客户的家庭档案属于定量信息。
4、通过财务状况分析识别单一法人客户的信用风险，主要的分析方法有（）
Ⅰ财务报表分析
Ⅱ财务比率分析
Ⅲ现金流量分析
Ⅳ生产经营风险分析
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
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