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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
A. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
常用的评估流动性风险的方法包括()。
A. 流动性缺口分析法
B. 现金流分析法
C. 久期分析法
D. 流动性比率法
评估流动性风险的方法很多，包括基于当前持有量进行的简单计算和静态模拟，以及高度复杂的模型。评估流动风险方法主要包括：(1)流动性比率法;(2)流动性缺口分析法;(3)现金流分析法;(4)久期分析法。
行业轮动介入时点的选择时应注意( )。
A. 牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动
B. 有周期性就表明有可预测性
C. 有杠杆，股价的波动浮动通常会较为剧烈
D. 单纯的行业轮动的时机选择是较困难的，必须结合估值和品质综合考量
选择介入时点时应注意以下几点：(1)牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动;(2)有周期性就表明有可预测性;(3)认识四种周期的先后顺序和相互间的作用之后，才能在牛熊更替中作出有预见性和前瞻性的判断;(4)有杠杆，股价的波动浮动通常会较为剧烈;(5)当股市经过大跌而达到合理的估值水平之后，开始在资金面和政策面的推动下上涨，这时不应过多担忧基本面;(6)单纯的行业轮动的时机选择是比较困难的，必须结合估值和品质综合考量。
以下关于应急资金管理的说法，正确的有( )。
A. 失业保障月数=存款、可变现资产或净资产/月固定支出
B. 失业保障月数的指标越高，表示即时失业也暂时不会影响生活，可审慎地寻找下一个适当的工作
C. 最低标准的失业保障月数是一个月，能维持三个月的失业保障较为妥当
D. 应急资金管理应以现有资产状况来衡量紧急预备金的应变能力
C项错误，失业保障月数的最低标准是三个月，失业保障能维持六个月较为妥当。
下列关于证券投资咨询业务的说法中，正确的有()。
A. 证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务
B. 证券投资咨询机构可以发布研究报告
C. 证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议
D. 证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目;证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。C、D错误。
