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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题(5.2)

来源:233网校 2023-05-02 00:49:50

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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选

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下列投资策略中,属于战略性投资策略的有(  )。

A. 事件驱动型策略

B. 买入持有策略

C. 投资组合保险策略

D. 固定比例策略

参考答案:BCD
参考解析:

战略性投资策略也称长期资产配置策略,是指着眼较长投资期限,追求收益与风险最佳匹配的投资策略。常见的长期投资策略包括:买入持有策略;固定比例策略;投资组合保险策略。

总体而言,投资者进行投资的主要目的包括(  )。

A. 本金保障

B. 资本增值

C. 经常性收益

D. 评估收益

参考答案:ABC
参考解析:

总体而言,投资者进行投资主要出于以下几个目的:本金保障、资本增值、经常性收益。

债券掉换的方法包括(  )。

A. 替代掉换

B. 市场内部价差掉换

C. 利率预期掉换

D. 纯收益率掉换

参考答案:ABCD
参考解析:

债券掉换的目的是用定价过低的债券来替换定价过高的债券,或是用收益率高的债券替换收益率较低的债券。债券掉换方法大体有以下类型:替代掉换;市场内部价差掉换;利率预期掉换;纯收益率掉换。

下列各项中,属于资本资产定价模型假设条件的有(  )。

A. 投资者厌恶风险

B. 证券收益由历史收益和标准差刻画

C. 证券无限可分

D. 税收和交易费用均忽略不计

参考答案:ACD
参考解析:

资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设:(1)投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。(2)投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。(3)资本市场没有摩擦。所谓摩擦,是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此,该假设意味着,在分析问题的过程中,不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税,信息在市场中自由流动,任何证券的交易单位都是无限可分的,市场只有一个无风险借贷利率,在借贷和卖空上没有限制。

下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有(  )。

A. 期权合约

B. OTC交易的衍生工具

C. 期货合约

D. 股票期权产品

参考答案:ACD
参考解析:

交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具,例如在股票交易所交易的股票期权产品,在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

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