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2025年证券投资顾问精选试题：证券投资顾问业务执业管理

来源:233网校 2025-10-02 00:00:12

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1、下列关于证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

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参考答案：B

参考解析：A正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 B错误、C正确：证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 D正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格。

2、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（　　）业务。

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

D.财务顾问

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参考答案：A

参考解析：2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

3、（）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

A.合规负责人

B.营业部运营总监

C.风险管理办公室

D.证券投资顾问

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

4、证券投资咨询机构应当加强对从业人员的执业培训，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质，并定期对其（）等情况进行考核。

A.诚信合规

B.勤勉尽责

C.廉洁从业

D.专业能力

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券投资咨询机构应当加强对从业人员的执业培训，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质，并定期对其诚信合规、勤勉尽责、廉洁从业、专业能力等情况进行考核。

5、证券投资咨询机构应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时。

A.错

B.对

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参考答案：对

参考解析：证券投资咨询机构应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时。因此本题说法正确。

6、登记人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日7个工作日内为其办理注销登记。( )

A.错

B.对

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参考答案：错

参考解析：登记人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日5个工作日内为其办理注销登记.

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